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《证券法》系列宣传(二)新《证券法》设立投资者保护专章
[ 浏览点击:14 ] [ 发布时间:2020-03-05 ] 字体:[ ] [ 返回 ]
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《证券法》系列宣传(二)



新《证券法》设立投资者保护专章

 


20191228日新修订的《证券法》,新增了“投资者保护”一章,共8条。该章将近年来投资者保护的制度建设和经验做法上升为国家法律,将更加有力地保护广大投资者的合法权益。

投资者适当性管理地位大幅提升——证券公司、投资者应遵守规定,履行义务,“合作双赢”

专章要求:证券公司需充分了解投资者的基本情况及资产、知识经验、专业能力等信息,充分揭示风险,销售提供匹配的证券、服务。投资者需支持配合,提供真实信息。投资者分为普通投资者和专业投资者两类,普通投资者与证券公司发生纠纷,举证责任在证券公司一方。在《证券法》中写入适当性管理,充分体现国家对这一重要基础性工作的重视,将有助于证券市场的长远发展。




投资者保护机构的功能凸显——征求投票权、调解、诉讼、先行赔付,“一样不落”




目前,中证中小投资者服务中心已在匹凸匹、康达新材、顺灏股份等案件的支持诉讼中发挥积极作用,并已在全国各地设立调解工作室;证券投资者保护基金作为基金管理人,推动了万福生科案、海联讯案先行赔付的顺利开展。

 中国特色“集团诉讼”推出,投资者索赔更加方便快捷

专章规定,投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼,可能存在有相同诉求请求的其他众多投资者的,人民法院可以发出公告,说明该诉讼请求的案件情况,通知投资者在一定期间内向人民法院登记。人民法院作出的判决、裁定对参加登记的投资者发生效力。以往,投资者受到侵害,只有起诉方能获得赔偿。该规定推出后,投资者只要登记即可“搭便车”获赔,维权索赔所需时间精力和成本大大减少。

 

 

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